滙控因反洗錢相關缺失遭英國當局罰款6395萬英鎊- 財金新聞

滙控因反洗錢相關缺失遭英國當局罰款6395萬英鎊

17/12/2021 16:00

        滙控(00005)遭英國監管當局罰款超過6億港元.
        英國金融行為監管局指, 滙控因為反洗錢相關的缺失, 被罰款約6395萬英鎊, 相當於超過6億6千萬港元.
        金融行為監管局指, 滙控每個月以自動化程序, 監控數以百萬計的交易, 以識別可能的金融犯罪, 但當局發現, 在2010年3月底至2018年3月底八年間, 滙控的監控系統在三個關鍵部份出現嚴重缺失.
        當局指, 滙控對調查結果並無異議, 並同意盡早和解, 所以能夠扣減百分之30的罰款.
        滙控已經對反洗錢程序進行大規補救計劃, 並受到監管局的監督.